八卦一个

某合伙人律师， 通常代理上市公司。 一天， 客户因为某项商业计划变动向他的律师事务所寻求法律意见。 根据公司这个动向，该律师预见公司股票要跌。 于是他和他妻子当即都卖出了该公司的股票。第二天， 果然股票大跌。

这个律师马上被SEC以内幕交易调查。 他现在不得在SEC前代理任何上市公司或者受SEC规范的公司。 State bar的处理结果还没有下来. 

律师对客户信息要非常严格保密并且不能擅加利用。 这根神经还是要绷得很紧的。

所有跟帖： 

• 这都不行啊，难道看着自己的股票刷刷地下跌啊？ -Oasisofseas- ♀ (0 bytes) () 12/22/2014 postreply 20:04:32

• 看来我得交几个律师朋友 -wwonder- ♀ (0 bytes) () 12/22/2014 postreply 20:06:48

• 是的， 前后时间窗内都不能交易股票的。 -alwaysluck- ♀ (0 bytes) () 12/22/2014 postreply 20:09:27

• 也不行， 现在查得很严的，抓住有可能住监狱的。那个Martha Stewart就是因为内幕交易入得监狱 -alwaysluck- ♀ (0 bytes) () 12/22/2014 postreply 20:18:56

• 嘿嘿， 不光你受限制，老公也不能trade吧？ -Philosophied- ♀ (0 bytes) () 12/22/2014 postreply 20:18:04

• 他inside trading没好好学习啊，实际上从股票交易数据上太容易发现出来了。有可能他要失去律师资格了。 -alwaysluck- ♀ (0 bytes) () 12/22/2014 postreply 20:07:51

• SEC有监察系统， 任何可疑的股票交易净收眼底。 他又是这家公司的律师， 太容易 connect the dots了。 -再见二丁目- ♀ (0 bytes) () 12/22/2014 postreply 20:17:26

• 他这事做得太蠢了，他应该知道违法的。 -alwaysluck- ♀ (0 bytes) () 12/22/2014 postreply 20:19:50

• 估计他认为数额太小 （10万不到）， SEC不会在意。 -再见二丁目- ♀ (0 bytes) () 12/22/2014 postreply 20:38:36

• Martha Stewart当初交易了不到4000股， 还是2004年的事，都给关进去了。 -alwaysluck- ♀ (0 bytes) () 12/22/2014 postreply 20:46:14

• 我也想说这个。她当时根本没赚多少，而且她所谓内部消息也是“张三说李四说”， -vest2005- ♀ (154 bytes) () 12/23/2014 postreply 04:07:48

• 在钱的面前，律师的头脑也不清醒了！ -Juzz- ♀ (0 bytes) () 12/22/2014 postreply 20:08:47

• 哎呀，太不专业了 -usa-cala- ♀ (0 bytes) () 12/22/2014 postreply 20:16:23

• 这个只是state bar处理的问题吗？应该去蹲监狱了吧？利用non public info买卖股票。 -vest2005- ♀ (69 bytes) () 12/22/2014 postreply 20:22:06

• Department of Justice 没有介入。 只是civil. -再见二丁目- ♀ (0 bytes) () 12/22/2014 postreply 20:33:11

• 这个不是灰色地带。明显的insider trading -猫眼狗眼- ♀ (0 bytes) () 12/22/2014 postreply 20:39:39

• 真的是啊，ethics的神经一直不能松的 -BlessedBear2- ♀ (0 bytes) () 12/22/2014 postreply 21:05:51

• 做的太明显了。不过国外不像国内那么容易隐瞒 -julie116- ♀ (0 bytes) () 12/22/2014 postreply 23:44:59

• 我以為他根本不能持有這個公司的股票呢。 -抱抱- ♀ (57 bytes) () 12/23/2014 postreply 09:42:59