2016年美国海外反腐败执法将呈现全新面貌(图)

图片来源：Associated Press

美国司法部

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家们称，2016年对美国司法部的海外反腐败执法来说将是具有决定意义的一年，因为2015年主要资源和注意力都投入到了海外反腐败部门，但该部门几乎未取得任何胜利，今后的压力将是在实际执行上。

《海外反腐败法》(Foreign Corrupt Practices Act，简称FCPA)特别小组将新增10名工作人员，司法部高层称，他们正在努力增加FCPA起诉程序的透明性，同时表示他们将追查具有重大影响的案件。

与此同时，就诉讼数量和总处罚规模而言，2015年执法行动大幅下滑。官员们证实称正在讨论调整政策，可能向举报违法行为和配合政府工作的公司提供特别奖励，同时宣布重新专注于对个人的起诉。

这是2005年以来司法部首次没有就FCPA合规和执行问题提供咨询意见，再一次显示出调整正在进行中。这些咨询意见通常可以使人们了解政府如何进行调查。

目前外界普遍关注FCPA特别小组负责人斯托克斯(Patrick Stokes)破获媒体报道和专家所说的正在调查中的大案。

美国证券交易委员会的文件和报告表明，VimpelCom Ltd.有望在新年头几个月就一起FCPA案件与美国政府达成和解，该和解可能包括一笔大额罚款。

对于比过去几年拥有更多资源、然而破获的案件数量却大大减少的海外反腐败部门来说，这起重大案件以及另一起涉及委内瑞拉国有石油公司的案件是他们迫切需要的。涉及委内瑞拉国有石油公司的案件刚刚开始调查。

辩护律师已对美国司法部重新校正案件处理方法表达了担忧，称其激励全面合作的新处理方法可能设置了无法达到的过高门槛。辩护律师说，2016年他们将密切关注该部门，以弄清楚企业合作程序会发生多大的变化。

2015年美国司法部采取了不同寻常的举措，从私营部门吸纳了一位合规专家到司法部。专家们表示，这位合规专家Hui Chen被认为更切合企业合规文化，她的新角色可能导致合规制度的调整。

目前还不清楚这位合规专家将如何影响和解程序，但专业服务公司Alvarez & Marsal Inc.(AZM.XX)董事总经理格里巴(Christopher Grippa)表示，这个角色可能促进企业之间进行更多合规合作的现有趋势。

Stephen Dockery

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