SEC指控有利网前CEO涉嫌内幕交易

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美国证券交易委员会的标志

 

美

国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission, 简称SEC)指控私募股权投资公司德太投资(TPG Capital)前员工及其表兄弟在与该公司相关的两宗医疗行业收购交易中涉嫌内幕交易。

SEC指控中国北京的周治臣（音）在MedAssets, Inc.和美国美中互利工业公司(Chindex International Inc.)被收购前通过非法交易获利大约30万美元。SEC指控周治臣在两家公司被私募股权投资公司收购的消息前买入其股票。消息宣布后，两家公司股票均大涨，周治臣卖出股票获利。

在两项交易中，上述医疗公司的一家收购方是德太投资。另一名被告、周治臣的表兄弟香港居民刘雁南（音）曾在德太投资供职。

德太投资的一位发言人称，公司已经展开内部调查，不会容忍任何信息盗用，并表示在这件事情上，公司正全面配合SEC。

刘雁南周三在电话中向《华尔街日报》(The Wall Street Journal)表示，这件事情上有些误会，目前他可以说的是正在尝试与SEC沟通解决这个问题。他没有做出详细解释。

记者无法立即联系到周治臣就此置评。

SEC指控称，刘雁南向周治臣提供了有关上述收购交易非公开的重要信息，并向周治臣提供了交易股票的大部分资金，刘雁南后来成为点对点贷款平台有利网(Yooli.com)的首席执行长。根据SEC的指控内容，刘雁南2011年8月1日至2012年5月11日期间为德太投资工作，职位是风险资本及私募股权合伙人。SEC称，刘雁南在德太投资的合伙人职位使他能够获得有关上述收购交易的非公开的重要信息，而且他与在德太投资北京办公室工作的至少一名私募股权专业人士保持有私人关系。

刘雁南9月份离开有利网。此后他成立了另外一家点对点贷款平台美利金融(Meili Jinrong)，并担任首席执行长。

纳斯达克上市的医疗保健及科技服务公司MedAssets总部位于佐治亚州，该公司11月2日同意被Pamplona Capital Management收购，该交易包含债务在内的金额约为27亿美元。SEC称，收购要约较该股前一交易日的收盘价溢价32%，导致该股11月2日上涨超过30%。SEC称，德太投资是MedAssets收购交易进入最后阶段的两个竞购者之一。

SEC指控周治臣曾利用一个新开的经纪账户购买了4万股MedAssets股票，超过了他已申报资产净值的四倍。SEC称，刘雁南向周治臣提供了购买上述股票所用资金中的大部分。当时周治臣在有利网担任网站管理员。

SEC还称，去年，周治臣再次利用刘雁南提供的信息，通过交易在纳斯达克上市的美中互利股票获利。2014年2月17日，一个由德太投资牵头的财团提出以3.69亿美元收购美中互利，消息公布后后者股价大涨逾13%。该财团成员还包括上海复星医药（集团）股份有限公司(Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co.)以及美中互利首席执行长李碧菁(Roberta Lipson)。美中互利通过由高端私立医院组成的服务网络和睦家医疗集团(United Family Healthcare)在北京、上海等城市提供医疗服务。

SEC称，周治臣在收购消息披露前购买了3,000股美中互利股票，消息公布后再卖出，从中获利7,500美元。

SEC在申诉书中称，这些事实是有力的旁证，表明周治臣和刘雁南参与了内幕交易。

德太投资牵头的上述财团去年4月最终同意以4.33亿美元收购美中互利。

纽约南区美国联邦地区法院准予了SEC提出的冻结周治臣美国经纪帐户资产的要求。SEC正寻求永久禁令、追缴和其他民事处罚。

听证会将于11月24日举行。

Julie Steinberg
 

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