国家外汇管理局在2005年10月21日发布了《关于境内居民通过境外“特殊目的公司”境外融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》(下称《通知》),将于11月1日起实施,《通知》允许境内居民以“特殊目的公司”形式向境外融资。《通知》的出台,无疑是对前几年在中国大地上出现的“滚动融资”“对冲”市场已旭日东升,真相大白,翻开了中国历史的篇章,也对市场和投资者有了法律保障和依据,同时也验证了我们在几年前“天方夜潭”超前的意识和行为。
现在,由于国家政策开放,世界上其他能操作“滚动”的几个持牌人(操盘公司)进入国内,已正式开始抢占市场……
核 心
参与者的前提必须是在自愿的、资金是自由的(可移动)、合法的、清白的。银行贷款、政府拨款、扶贫教育、劳保等项资金不可参与增值;金融、保险证券等机构和政府部门、国有企业、三资企业不得参加增值。
一、投资金额:人民币2000万至50亿,美元1亿以上。
二、增值利润:参与本金的1至5倍(国内对冲)和3至8倍(国际滚动)。
三、参与条件:自然人、民营企业、合资企业;不是军人;不是政府结构人员;不是金融结构人员;不是有过刑事记录人员;不是有过“滚动”“对冲”记录人员。
四、操作程序(国内对冲);资金方提供的资料:
⑴ 由国家政府指定的几个银行之一的三日内进(对)帐单,由银行柜台打印三日内有效的对帐单(A4规格彩色扫描件)。
⑵ 个人提供活期存折(由银行柜台按正常程序办理,该定期存款单盖银行柜台储蓄专用章,加盖银行柜台经办人、审核人两枚小印章);银联卡;银行查询卡;持有资金人的自愿书;持有资金人签字的授权查询函;及身份证(放大A4规格彩色扫描件)。
⑶ 企业资金持有人/公司法人代表的身份证(放大A4规格原件的彩色扫描件);企业资金需公司营业执照、等法律文件、法人证明(放大A4规格原件的彩色扫描件,不能有国有股份及不干净和违反规定的资金);企业自愿书;银行查询卡;法人签字的授权查询函;董事会决议书;全体股东签字的自愿书;法定代表人签字的授权书,并在存款银行备案,以便查询。
⑷ 资金方提供三日内对帐单由操作方查询无误,操作方按规定来资金方银行,对投资本金核保。
⑸ 核保无疑,操作方同资金方签定投资备忘录。
⑹ 操作方约定资金方持上述文件到银监会指定的银行平台(国内对冲)与操盘公司正签投资合同,此银行本身不参与整个运作过程,只是配合(投资合同的基本条款是a、企业和个人的资金不移动,b、利润分配由资金方决定,填写资金分配表)。上海伍壹壹玖零伍伍伍
⑺ 正签投资合同起7个工作日结束(国内对冲)。在期内资金方帐户必须自己封存15个银行工作日,资金不可移动,所有权不变。(国际滚动)正签投资合同后6月结束(中期投资),长期投资操作13个月结束,两种方式资金方必须自己封存13个月帐户,资金不可移动,所有权不变。
五、所谓零风险就是:整个融资运作全过程的风险由操作持牌人承担,和资金方合作方式可以是卖断式。
六、款项用途:国内“对冲”的回报,由资金方自由、合法支配使用;国际“滚动”的回报是项目资金,必须投入到由省级以上政府立项和批文的项目,不可作他用,由美联储和银监会网上监管这笔资金,而且在3月内必须实施这资金,否则全部被收回。
七、参与者可自请律师陪同谈判、签约,所有费用由资金方承担;如在签约时参与者认为有风险,参与者完全可拒签(签约人必须是持有资金本人或法人)。
八、上叙操作前,由资金方咨询好后,使中介方看到资金方有资金,再先签定中介合同,才能进行下去。
九、整个操作过程按照国际惯例,及我国现行经济法律、国法进行,包括中介合同条款。
十、以上操作参与者不需支付前期操作费用。
十一、任何单位和个人一生只能参与“滚动”一次,“对冲”可5年一次