美国证监会严打市场操纵：最高面临25年监禁

当社交媒体已经成为金融欺诈新阵地之后，美国证监会严打新式市场操纵，包括海外人士。

美国时间2015年11月6日，美国证监会对现年62岁的苏格兰人James Alan Craig的市场操控行为提出欺诈指控。美国证监会认为，上述交易员使用知名研究机构的商标申请虚假Twitter账户迷惑投资人，并发布错误信息，导致两家公司股价暴跌，并致使其中一家公司跌幅过大至交易暂停。

美国司法部称，Craig的欺诈行为造成投资人160万美元损失，如果定罪的话，Craig 可能面临最高25年的监禁，25万美元罚款，以及非法所得的追缴和参与金融市场 的永久禁令。

当日，美国加利福尼亚北区联邦检察官办公室对该交易员提起刑事指控。

用社交媒体发布虚假消息 股价跌停

美国证监会通过调查发现，2013年1月25日，交易员Craig利用Twitter账户发布数条虚假信息，称科技公司Audience Inc公司因为涉嫌欺诈正在接受联邦法院调查。并故意将Twitter账户伪装成和知名研究机构浑水（Muddy Waters）相类似的用户名@Mudd1Waters。随后，Audience的股价暴跌，一度暂停交易。同一天，Craig用其女友账户购买300股Audience公司股票，在第二天再购入100股。随后，当市场发现信息为虚假之后股价反弹。Craig将持有的400股以高价卖出。

随后1月29日，Craig又故技重施，将自己的另一账号伪装成和另一知名研究机构香橼(Citron)相类似的用户名@citreonresearc，并发布虚假信息，称华盛顿医药公司Sarepta Therapeutics Inc被药管局FDA调查。Sarepata股价随即下跌16%。Craig再次用女友账户购入700股，并在市场察觉为虚假信息股价回弹后卖出。

美国证监会指控Craig违反了1934年证券法第10节b章反欺诈条款。

如何提防社交媒体金融欺诈

当社交媒体已经成为金融欺诈新阵地之后，美国证监会投资人教育和宣传办公室刊发了题为《社交媒体和投资——股市流言》的预警文章，提醒投资人如何识别用社交媒体进行金融欺诈的惯用伎俩。

除了和Craig一样，先通过发布虚假消息诱使投资人卖出股票，再等待股价暴跌后抄底之外，欺诈者另一惯用伎俩是拉高出货(Pump-and-dumps)，也就是欺诈者会通过发布利好信息提示买入，但是在炒高股价之后迅速卖出，致使股价暴跌，并导致其他投资人受损。

美国证监会曾经在2010年指控一对加拿大的夫妇通过自设网站(PennyStockChaser)以及Facebook、Twitter等社交媒体炒高小盘股，随后倒票(scalping)获利。美国证监会认为这对夫妇并未公开炒高股票的酬金所得，误导投资人。最终，法院判处这对夫妇缴纳370万美元非法所得，并开出30万美元民事罚单。

美国证监会提醒散户投资人，对鉴别是否是金融欺诈应该警惕如下社交媒体账户：

1.发文少且历史短的新账户。很有可能是专用于发布假消息的临时账户。

2.提示“立刻”买入或卖出的账户。在买卖股票前提前做好功课，对强调将要“错过良机”或是公司很快就要发布负面新闻的账户提高警惕，特别是当该账户申明是基于“内部”或是“保密”信息的时候。

3. 不请自来的投资信息和投资优惠。

4.未经许可的卖家。联邦和州证券法规定的投资专业人士及公司需要获得许可或注册。在投资前可通过查询美国证券交易委员会投资顾问公开披露（IAPD）网站或金融业监管局（FINRA）的BrokerCheck网站检查许可和注册状态。

负责调查Craig证券欺诈案的联邦调查局（FBI）旧金山分部负责人戴维-约翰逊(David Johnson)表示，“联邦调查局（FBI）正在致力于制止这种掠夺行为。这类欺诈行为会导致企业遭遇重大损害，欺骗普通投资者，并削弱对整体市场信心。”