欺诈发行大案的投行罚单将至？东兴证券合规总监辞职

财联社 2 月 18 日讯（记者高艳云）泽达易盛涉嫌欺诈发行，所引发的投行震荡恐将袭来，东兴证券合规负责人离职被有些行业人士指为前兆。

2 月 17 日，东兴证券发布高级管理人员变动公告称，因工作变动原因，公司副总经理、合规总监、首席风险官赵慧文向董事会提交辞职报告，申请辞去公司副总经理、合规总监和首席风险官职务。为满足公司经营需要，同意聘任公司副总经理刘亮为公司合规总监、首席风险官。

从个人履历来看，赵慧文在东兴证券任职不足三年，其担任东兴证券合规总监时间不足两年，公司三年内两换合规总监，赵慧文离职的真正原因是什么？

市场猜测，这或与保荐项目泽达易盛涉嫌欺诈发行、信息披露违法违规有关，若监管层一旦对保荐机构处罚，包括合规总监在内的相关责任人难逃其罚，大多数公司通常会在处罚未至之前，将被处罚的业务负责人调离相关岗位，以降低对经营的影响。但这一惯例是否也符合东兴证券不得而知。

东兴证券曾在今年 1 月 30 日发布 2022 年业绩预告时称，公司未因上述事项受到行政处罚或被采取行政监管措施，该事项的后续进展可能会对公司业绩产生影响。

任职合规总监不足 2 年

赵慧文在东兴证券任职时间不到三年，公司 2021 年年报显示，其最早任职时间为 "2020-04-28"。

中证协官网从业人员基本信息公示显示，赵慧文在东兴证券执业的登记日期为 "2020-05-15"，其较早在中原证券执业，登记日期为 "2019-01-09"，从中原证券离职登记日期为 "2020-04-21"，时间相隔仅仅 1 年 3 个月左右。

2020 年 4 月 30 日，东兴证券发布公司首席风险官发生变动的公告，董事会会议同意聘任赵慧文为公司首席风险官，公司副总经理、合规总监兼首席风险官许学礼先生向董事会提交辞职报告，申请辞去公司首席风险官职务，自辞职报告送达董事会时生效。辞职后，许学礼先生继续担任公司副总经理、合规总监。

赵慧文担任公司合规总监时间不长，也仅有不到两年时间。

2021 年 3 月 2 日，东兴证券公告称，因公司经营需要以及工作分工调整，董事会同意许学礼不再担任公司副总经理和合规总监，拟聘任公司首席风险官赵慧文为公司副总经理，同时，为保证合规管理工作的开展，拟聘任赵慧文为合规总监，任期自监管机构认可之日起至本届董事会任期届满。

公司新任合规总监刘亮拥有丰富的监管背景，其曾在监管口的任职履历丰富，且在公司内曾担任多个业务部门负责人。

公开资料显示，刘亮，曾就职于福建省政府办公厅证券办、证监会福建特派员办事处。曾任福建省证券监督管理委员会科员，福建证监局科员、副主任科员、主任科员、党办副主任、稽查处副处长、纪委委员、党办副主任（主持）、党办主任；东兴证券助理总经理、总经理办公室总经理、场外市场业务总部总经理、新疆分公司总经理、深圳分公司总经理、东兴证券董事会秘书、董事会办公室总经理、福建分公司总经理、首席信息官，天翼电子商务有限公司董事。现任东兴证券副总经理，天翼电子商务有限公司监事。

保荐项目涉嫌欺诈发行风波将至

作为东兴证券的合规方面的负责人，赵慧文为何会在公司高管执业不到 3 年的时间即离职？有市场声音猜测与公司保荐项目涉嫌欺诈发行有关。

今年 1 月 30 日，公司表示，因泽达易盛涉嫌欺诈发行、信息披露违法违规，公司作为其首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构、主承销商、持续督导机构，于 2022 年 11 月 26 日在上交所发布《东兴证券股份有限公司风险提示公告》。截至本次业绩预告披露日，公司未因上述事项受到行政处罚或被采取行政监管措施，该事项的后续进展可能会对公司业绩产生影响。

2022 年 11 月 25 日，东兴证券发布风险提示公告，泽达易盛涉嫌欺诈发行、信息披露违法违规，可能因触及重大违法类强制退市情形而被终止上市，作为泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构、主承销商、持续督导机构，公司对给投资者带来的困扰深表歉意。

东兴证券称，自泽达易盛被立案调查以来，公司始终积极配合监管部门相关工作。公司将认真反思，加强管理，持续提升执业质量，切实履行好资本市场 " 看门人 " 的责任，提高履行服务实体经济使命能力。同时，公司将密切关注事件进展，全面配合监管部门相关工作，认真做好泽达易盛的持续督导工作，严格督促泽达易盛做好相关信息披露。

东兴证券彼时称，公司经营正常，该事件对公司影响存在不确定性。

撤否率高达 20%

去年 11 月底，广东证监局向辖区券商投行部门下发了最新一期《广东资本市场监管动态》，其中提到，东兴证券近三年申报的 5 个项目全部以撤否告终，辖区 2021 年以来只有 2 个被否项目，均由该机构保荐。

" 东兴证券对于前期已经‘一否一撤’的项目，未能核查清楚前次现场检查已经发现的发行人涉嫌体外资金循环问题即予申报，导致项目再次撤回。" 广东证监局指出上述具体问题。

重大违规往往是为了追求更大的业务收益，东财 Choice 数据统计显示，2022 年，东兴证券 IPO 保荐承销收入 7.27 亿元，行业排名第 11 名，位于申万宏源证券之后；首发承销募资 117.55 亿元，行业排名第 11 名；首发承销 8 家项目，行业排名第 15 名。

wind 数据显示，截至 2 月 17 日，自 2020 年以来至今，东兴证券保荐项目 60 家，撤否率为 20%，依据撤否率从高到低排序，在同期保荐家数 50 家以上的 20 家券商中，排名第 9 名。

公司去年业绩表现不佳。1 月 30 日，东兴证券发布 2022 年年度业绩预告，预计公司 2022 年实现归母净利润 4.5 亿元至 5.5 亿元，与上年同期相比，将减少 11.02 亿元至 12.02 亿元，同比减少约 66.71% 至 72.76%。