光大证券被罚 380 万元

来源: 2022-06-16 02:16:58 [] [博客] [旧帖] [给我悄悄话] 本文已被阅读: 次 (10005 bytes)

6 月 16 日电,香港证监会公告,中国光大证券(香港)有限公司因违反有关打击洗钱的监管规定而遭香港证监会谴责及罚款 380 万元。香港证监会发现,光大证券在 2015 年 1 月至 2017 年 2 月期间,没有实施充足及有效的制度和管控措施,以防范及减低与第三者存款相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险。香港证监会的调查包括对光大证券于有关期间收到的存款进行抽样检视,过程中发现光大证券未能识别 178 笔透过光大证券在某家本地银行开立的多个子帐户作出的第三者存款,金额超过 2.5 亿元。

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资金的记忆?六天五板,光大证券彻底火了!" 牛市旗手 " 领头羊为何是光大?

6 月 15 日,光大证券再次涨停,以六天五板的战绩坐稳了本轮 " 牛市旗手 " 领头羊的位置。截至收盘,光大证券 6 月涨幅高达 72.55%。

就在 6 月 14 日晚间,光大证券发布公告,公司董事会审议通过了选举赵陵为公司新任董事长的议案;同时公司监事会选举梁毅为公司新任监事长。

为什么是光大证券?财通证券首席策略分析师李美岑认为,回顾过去,2014-2020 年,光大证券分别在 2014 年 11 月、2015 年 11 月、2020 年 6 月类似的短期连续涨停现象。" 光大证券 " 对于券商股行情,甚至股市行情,有着很重要的参考指标和意义。更有分析师表示,卖方很难推准这样的票,行情或许源于 " 资金的记忆 "。

董事长、监事长尘埃落定

6 月 14 日晚间,光大证券发布《关于董事长、监事长履职的公告》,公司在 6 月 14 日召开 2021 年年度股东大会,会议选举赵陵为公司第六届董事会执行董事,选举梁毅为公司第六届监事会监事。

同日,公司召开第六届董事会第十四次会议,选举赵陵担任公司第六届董事会董事长,并补选其担任公司第六届董事会战略与发展委员会委员和召集人;召开第六届监事会第十一次会议,选举梁毅担任公司第六届监事会监事长,并补选其担任公司第六届监事会治理监督委员会委员。

根据有关规定,赵陵和梁毅的上述任职自 2022 年 6 月 14 日起生效。

公开资料显示,赵陵 1972 年出生,获管理学博士学位。拟任公司执行董事。现任中国光大银行股份有限公司党委委员、副行长、董事会秘书。曾任中国光大银行股份有限公司总行资金部职员、交易室副处长、投资交易处处长、总经理助理、副总经理、副总经理(主持工作)、总经理,金融市场部总经理,首席业务总监;光大永明资产管理股份有限公司董事、光银国际投资有限公司董事、中国光大银行股份有限公司(欧洲)董事。

梁毅 1966 年出生,拟任公司监事。现任中国光大集团股份公司风险管理与内控部 / 法律部资深专家、总部机关纪委委员,光大金瓯资产管理有限公司董事。2000 年加入中国光大集团股份公司,历任法律部法律处副处长、处长、法律部主任助理、副主任、风险管理与内控合规部 / 法律部副总经理。毕业于中国人民大学,法律硕士,公司律师。

此前,光大证券内部曾经历高层人事调整。据光大证券 4 月 20 日早间公告,公司董事会于 4 月 19 日收到公司董事长闫峻的辞职报告。因工作调整原因,闫峻辞去公司董事长、董事及董事会战略与发展委员会召集人职务。同日,公司监事会收到监事长刘济平的辞职报告。因工作调整原因,刘济平辞去公司监事长、监事及监事会治理监督委员会委员职务。

4 月 28 日晚间,光大证券公告称,公司召开董事会及监事会会议,同意提名赵陵为公司董事会执行董事候选人,提名梁毅为公司监事会监事候选人。

被卖方屡屡错过的 " 牛市旗手 "

比起管理层的变动,市场更关心的显然是光大证券在本轮牛市中的表现," 为什么是光大 " 也成了许多人共同的疑问。自媒体 " 梁狗蛋 " 6 月 14 日的爆款推文《让你研究的是券商股,不是证券业务》,也借一位基金经理之口精准地吐槽道:" 每次都看不起 XX,但每次领涨的都是 XX "。

在股价连续涨停以后,光大证券在 6 月 14 日晚间发布了《股票交易异常波动公告》,公司股票交易于 2022 年 6 月 10 日、6 月 13 日及 6 月 14 日连续 3 个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计超过 20%,根据有关规定,属于股票交易异常波动情况。公司自查并向控股股东书面发函查证,截至本公告披露日,不存在应披露而未披露的重大事项或重要信息。

截至 6 月 15 日,光大证券本月涨幅高达 72.55%。

从基本面上来看,光大证券是 A+H 股上市公司,近年来实现稳步发展。从 2021 年年报来看,光大证券全年实现营业收入约 167.07 亿元,同比增加 5.3%;归母净利润为 34.84 亿元,同比增加 49.28%。2021 年,公司分类评级蝉联 A 类 AA 评级,入围证监会首批监管 " 白名单 ",获证券公司文化建设实践评估 A 类评价。

但从近期各券商的研报来看,显然很少有卖方分析师事前相中这只龙头。Wind 数据显示,已有 50 家券商公布了 6 月金股组合,去重后合计推荐 341 个标的,其中仅 3 只券商股,分别是东方财富、广发证券、东方证券,并不包含光大证券。

实际上,光大证券近几年的卖方研报数量寥寥,东方财富 Choice 数据显示,在其收录的研报中,今年以来仅中信证券、中金公司发布了光大证券相关的研报,而 2021 年对其出具研报的仅山西证券一家。

(来源:东方财富 Choice 数据)

资金的记忆?光大证券曾引领好几轮牛市行情

有卖方分析师向券商中国记者表示,卖方分析师很难推准类似光大证券这样的票,走出这样的行情或许源于光大在历次牛市中的表现以及 " 资金的记忆 " 吧。

财通证券首席策略分析师李美岑在其公众号 " 李美岑投资策略 " 6 月 12 日推文中梳理了光大证券在近几轮牛市中的表现。李美岑认为,自 2014 年以来," 光大证券 " 对于券商股行情,甚至股市行情,有着很重要的参考指标和意义。

李美岑表示,回顾过去,2014-2020 年,光大证券分别在 14 年 11 月、15 年 11 月、20 年 6 月类似的短期连续涨停现象。总体来看,1)均有降息预期或实质性落地有关,2)上证综指在此后的 1 个月内实现正收益。3)14 年、20 年两次是降息预期实质性落地,带动上证指数、大金融(券商、银行)等出现明显 " 指数级别 " 行情。4)15 年 11 月那次,发生时点有 " 8 · 11 " 汇改后,加上 9 月一系列 " 救市 " 措施,有降息预期发酵,但未实质性落地,市场以震荡为主,上证指数、大金融实现正的个位数收益。

李美岑还指出,展望未来,6 月、7 月,货币宽松的预期进一步发酵或落地时间点,将很大概率决定 " 诺曼底登陆 " 的反攻时机。

展望后市,国金证券艾熊峰表示:" 我们对后市保持相对乐观,券商板块在市场向上阶段有望演绎 beta 性行情。此外,年内主板全面注册制将助力券商基本面保持相对强劲。"

中银证券张天愉、林媛媛认为,券商估值处于近十年底部,下半年市场有望在波动中上行,基本面大概率迎来全面修复,带动估值上修。加速推进的注册制改革和持续的居民资产转移趋势持续,加速投行业务和财富业务转型。随着财富管理转型的推进和政策引入养老等机构资金,机构服务迎来融合转型的重要节点。建议把握机构业务和资管、基金管理业务的确定性左侧布局。

平安证券王维逸认为,2022 年以来,市场景气度有所下滑,券商行情及业绩表现均承压,行业分化加剧,头部券商稳定性更强。1)财富管理业务短期承压,但居民财富积累、资管新规助力财富向权益资产转移,居民资产配置需求长期持续,叠加政策支持,财富管理业务长期向好趋势不改;2)资本市场制度建设逐步完善,科创板做市商试点落地、场外衍生品业务持续扩容,助力券商重资产业务从方向性投资转向以做市和衍生品为代表的代客业务,有利于券商提升盈利能力、平滑利润波动,头部券商在牌照、资本、客户、专业能力等方面优势凸显、率先受益。

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