摩根大通起诉特斯拉,索赔1.62亿美元

来源: 2021-11-15 22:23:53 [] [旧帖] [给我悄悄话] 本文已被阅读: 次 (4815 bytes)

美国最大银行摩根大通(166.56,-0.30,-0.18%)周一起诉特斯拉(1013.39,-20.03,-1.94%),并索赔1.622亿美元,指控马斯克的这家电动汽车公司违反了与认股权证有关的合同。

根据周一向曼哈顿联邦法院提交的一份诉状,摩根大通与特斯拉达成的权证交易的条款规定,当这些权证到期时,如果该公司的股价高于合同的“执行价”,就要交付股票或现金。

摩根大通在起诉书中称,马斯克2018年8月7日发推称特斯拉已“锁定资金”以每股420美元的价格私有化,导致其认股权证的价值大幅缩水,在2021年6月和7月到期时仍远低于特斯拉的股价。

起诉书称:“摩根大通要求特斯拉支付应有的股份或现金,但特斯拉公然无视其向摩根大通全额支付的明确合同义务。”“摩根大通采取这一行动是为了执行其付款权。”

以下为双方之间纠纷的详细经过:

摩根大通在2014年购买了特斯拉的大量认股权证,当时特斯拉还在努力为最初的超级工厂建设筹集资金。

认股权证赋予买方在一定时间内以固定价格购买一家公司股票的权利。摩根大通2014年从特斯拉手中购买的这些权证于2021年6月和7月到期。

最初,两家公司同意的“执行价”为每股560.6388美元。如果权证到期,特斯拉的股价低于该行权价,两家公司都不欠对方任何东西。但如果到期时特斯拉的股价高于该行权价,摩根大通表示,马斯克的公司基本上应该交出相当于这些价格差价的股票。

根据合同条款,如果特斯拉宣布合并或收购,摩根大通可以改变认股权证的价格。

作为一项大规模、复杂的金融交易,摩根大通确保了各种法律保护的到位。其中之一是针对可能影响特斯拉股价的并购相关重大公告进行对冲。如果出现类似情况,摩根大通和特斯拉就能够就认股权证的新执行价格达成一致。

马斯克2018年8月7日发推称,特斯拉已“锁定资金”以每股420美元的价格私有化。由于这条推文引发的特斯拉股价波动,摩根大通决定修改认股权证的行权价格,将其降至每股424.66美元,并通知了特斯拉。据诉讼称,特斯拉同意于当年8月24日召开电话会议,但在最后一刻退出。

就在同一天,特斯拉和马斯克宣布,他们将放弃将特斯拉私有化的尝试。

因此,摩根大通再次决定调整权证的行权价格。该公司根据对特斯拉和马斯克改变态度决定的反应进行了新的计算,并确定了484.35美元的执行价格。

这一次,特斯拉“抗议说根本没有必要调整,因为它很快就放弃了私有化计划”。摩根大通向特斯拉提供了自己的计算结果,并“召开了几次电话会议”来解释这些计算结果,而特斯拉对这些解释“没有提出任何具体反对意见”。在那之后,摩根大通表示,特斯拉有6个月没有与该行接洽。

特斯拉的律师最终在2019年2月致信摩根大通,称该行的调整“过于迅速,是利用特斯拉股票波动性变化的机会主义企图”。摩根大通回复并“否认了(特斯拉的)所有指控”,但随后两年内双方没有进行谈判。摩根大通在2020年8月再次调整行权价至96.87美元,以计入特斯拉拆股的影响,而特斯拉从未对此做出回应。

诉状称,到今年权证到期时,特斯拉的股票已经出现了令人难以置信的上涨,而摩根大通的认股权证也“赚了不少钱”。但当该行联系特斯拉要求套现时,特斯拉“再次反对调整”。特斯拉确实与摩根大通达成了部分股份和解——摩根大通没有透露和解金额——但摩根大通称,特斯拉“拒绝全额和解”,因此触发了“提前终止”条款。

摩根大通表示,在交易终止时,特斯拉仍欠其228775股股票,根据特斯拉当时的股价计算,这些股票价值约1.622亿美元。对摩根大通来说,可能更糟的是,它通过保持对特斯拉股票的空头头寸,对冲了与特斯拉的权证协议。当特斯拉没有偿还剩余的股份时,该行不得不在公开市场上购买同等数量的股份,以弥补这一对冲押注。

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