SEC调查中国股票欺诈 投资者损失数百亿

新浪网    2010-12-25 09:11:51

据熟悉调查进展的知情人士透露，美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)正在调查美国公司和个人与中国合作伙伴共同谋划的股票欺诈行为。该委员会怀疑，他们通过欺诈等途径骗取了美国投资者数百亿美元的资金。

　　知晓调查的个人知情者透露，美国证券交易委员会目前的调查重点，主要集中在参与中国企业进驻美国股票交易所以及为那些出售新股票的公司筹资的股票推介者、投资银行家、核数师和法律公司。

　　20日，美国证券交易委员会撤销了对审计公司Moore Stephens Wurth Frazer & Torbet LLP及其合伙人之一的Kelly Dean Yamagata提起的诉讼，双方达成和解。起诉原因是，美国证券交易委员会怀疑该公司对2005年在纳斯达克上市的中国节能科技公司(China Energy Savings Technology)的审计存在可疑问题。根据和解内容规定，Moore Stephens Wurth Frazer & Torbet LLP将被暂时禁止接受来自中国的新的审计分配，并缴纳12.95万美元的罚款。

　　据了解，自2006年以来，中国节能科技公司一直是美国证券交易委员会一系列欺诈投诉的重点对象。

　　美国证券交易委员会公共事务办公室发言人约翰·海涅(John Heine)，既没有承认也没有否认该委员会正在进行的新调查，他声称该委员会的政策决定了它必须进行积极的调查。据报道，美国证券交易委员会调查人员所问的问题，暗示出了他们的调查方向。那些问题表明，该委员会怀疑股票操纵者已经设计出一种股票欺诈的模式，并利用该模式骗了一个又一个的投资者，而这种模式很可能是利用了中美两国监管协调的基础性疲软。

　　金融网站TheStreet.com(TSCM)报道称，该网站对美国证券交易委员会的调查进行了长达3个月的分析，其中包括对擅长中国股票领域的投资专业人士的采访，以及美国证券交易委员会文件、公司声明和市场数据的回顾。

　　消息人士在接受TheStreet采访时透露，美国证券交易委员会尤为关心的问题是，一些中国企业通过“反向收购”(即“借壳上市”)等“走后门”行为，在美国股票交易所上市。

　　近来，很多“反向收购”的企业遭到了欺诈投诉，其中包括工业公司——绿诺国际和中国节能科技公司在内。TheStreet提供的数据显示，美国投资者已经遭受了数额高达340亿美元的损失。

　　在过去的一年里，美国证券交易委员会已经收到了大量关于调查中国股票存在欺诈行为的呼吁。很多投资专业人士认为，此类调查是势在必行的。美国资深注册舞弊审查师彼得·汉弗莱(Peter Humphrey)就是其中一位。据汉弗莱估算，美国主要股票交易所，即纽约证券交易所(NYSE)、全美证券交易所(AMEX)、纳斯达克证券交易所(NASDAQ)内三分之一的中国企业，都可能存在虚报利润的行为。

　　分析人士指出，相比较而言，拥有一支支股票的投资者是这种股票欺诈行为的最大受害者，同时

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• 回复：SEC调查中国股票欺诈 投资者损失数百亿 -Tiger666- ♂ (705 bytes) () 12/26/2010 postreply 12:46:36