美国严查内线 华尔街大难临头____ZT

世界新闻网    2010-11-20 13:59:25

 

    华尔街日报20日报导，美国检调单位和主管机关经过三年调查后，最快可能在年底前对大批投顾业者、投资银行和共同基金与避险基金的交易员和分析师提起内线交易告诉，对华尔街的冲击恐怕更甚于以往的类似案件。

 

消息人士表示，美国联邦调查局（FBI）、纽约州检察官办公室和证管会（SEC）正联手对华尔街进行刑事和民事调查，结果可能揭露出美国金融市场上充斥内线交易文化，涉及的不法获利预估高达数千万美元。

 

华尔街上早已议论纷纷，甚至人人自危，揣测主管当局将发动另一桩大型的内线交易诉讼案，规模可能不下于去年的大帆避险基金公司（Galleon Group）案。该案目前有大帆创办人拉加拉特南（Raj Rajaratnam）和22名被告遭起诉，其中14 名被告已认罪，但拉加拉特南仍坚持自己清白，预料将于2011年初接受审判。

 

报导指出，刑事调查的重点之一，在于未公开的企业信息，是否透过研究业者旗下的顾问泄漏出去。这类研究业者提供「专家网络」（expert networks）的服务，也就是雇用企业现任或离职员工，还有医生和不同领域的专家，成为避险基金和共同基金等投资机构的「顾问」。

 

消息人士透露，Primary Global是主管机关调查的对象之一，该公司主要提供「咨询」的内容为科技、健康照护等产业信息。投顾业研究业者Integrity研究合伙公司2009年底的调查显示，逾三分之一的机构投资管理公司都使用这类「专家网络」。

 

这些「顾问」提供的服务包括与投资机构的交易员开会或通电话，讨论他们公司或产业的发展情况，通常一个小时就能赚进数百美元。这些提供专家网络服务的公司郑重表示，他们的内部政策是严禁顾问透露任何机密信息。

 

另一个遭检调锁定的对象是高盛公司，看该公司是否泄漏去年亚培收购Advanced Medical Optics等交易的信息，图利特定投资人。2009年1月12日AMO被收购的消息宣布当天，股价跳涨143%。

 

独立分析师也遭到调查。奥勒冈州Broadband研究公司高层主管基努肯10月底曾发一封电子邮件给大约20家的避险基金和共同基金客户，表示有两名FBI的「不速之客」到他家拜访，说他的客户从事内线交易。

 

收到这封信的客户包括避险基金业者SAC资本投顾公司和Citadel资产管理公司、Janus资本集团和Wellington管理公司等共同基金业者旗下的交易员。

 

报导中也点名First New York证券公司，指其交易员也被列入调查，可能涉及取得多起并购案未公开的信息。