又曝“老鼠仓”！广发基金经理帮女同学获利300余万

  时隔多日，又见重庆市第一中级人民法院判决。



作为一家审理过多起老鼠仓案件的法院，5月13日，法眼从该院获悉了一起广发基金基金经理的老鼠仓案件。

2011年7月，经济学硕士的白金，入职到广发基金管理有限公司，做了4年研究员后。2015年1月，正是大牛市中期，白金开始担任广发聚丰混合基金的基金经理。

正在此时，白金的初高中同学张静开始关注股市，并开立了证券账户，张静比白金大9个月，两人都是1986年出生。

老同学联系，格外热情。



经审理查明，2015年1月至2017年7月，白金利用担任广发基金基金经理，管理广发聚丰、广发改革先锋的职务便利，先后将上述信息告知老同学张静，暗示张静从事相关股票的交易活动。

在开通证券账户后，张静向白金咨询哪些股票值得购买，白金向张静推荐了联络互动、航天科技、三六五网、光大证券四只股票，张静在一个月内分别买入了这4只股票。

张静供述，我对银之杰的印象比较深刻，当时买了一百万元左右，没多久就停盘了，复盘后连续涨了几个涨停板。



经沪深交易所核算，在白金管理广发基金并下达交易指令期间，张静的证券账户与上述基金发生趋同交易金额共计5651余万元，趋同获利共计307.69万元。

根据白金供述整理：

2015年2月至11月，张静主要通过一款具有自动清空聊天记录的聊天软件telegram向白金咨询应当买入或者卖出哪些个股。张静经白金建议先后购买或者卖出了航天科技、联络互动、三六五网、金证股份、南天信息、泰亚股份和四维图新等个股。

2015年，白金比较看好互联网行业，具体到个股来说就是航天科技、联络互动、三六五网、银之杰、金证股份、泰亚股份、四维图新、南天信息等。

因为时间间隔太久，但白金对推荐过联络互动、泰亚股份的情形印象比较深刻。2015年2月，白金对联络互动公司实地调研，经过调研后非常看好这只股票，回到公司后开始逐步建仓，张静就在这个期间询问买什么股票好，白金就推荐了这只股票，之后联络互动涨得很快，不到一个月时间股价就翻倍了。

同时，白金认为短期这只股票肯定会有调整，就建议张静清盘这只股票，并在自己管理的基金这边进行减仓，将基金持有的联络互动减仓了4%。



曾经的百元股，现今变成1元股

按照广发基金规定，投资计划属于广发基金公司机密级的信息资料，而基金经理作为广发基金公司的投资管理人员，基金经理等不得以任何方式向外界或者无关人员透露公司的投资决策、计划及交易情况的信息，不得利用未公开信息为自己或者他人谋取利益。

2017年3月22日、27日，被告人白金、张静先后主动投案，并如实供述了犯罪事实。

同年7月，中国证监会公布行政处罚，认定白金和其妻子雷某共同控制肖某证券账户进行证券投资，但未按规定向广发基金申报。

不过，这一行为是否存在老鼠仓等其他违规行为，判决书中未披露更多信息。

重庆市第一中级人民法院认为，被告人白金作为基金公司从业人员，违反规定，利用职务便利获取的内幕信息以外的未公开信息，暗示他人从事与该信息相关的证券交易活动，情节严重，其行为已构成利用未公开信息交易罪。

张静明知白金是基金经理，参与管理了广发聚丰基金，张静经白金推荐购买股票后，通过上网查询发现白金所在基金公司也有交易白金推荐的股票，其行为已构成利用未公开信息交易罪。

鉴于被告人白金、张静均有自首情节，退出全部违法所得，并缴纳罚金，认罪悔罪，依法对白金、张静宣告缓刑。

法院一审判决，被告人白金、张静犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，合计处罚金310万元。