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老丁SEC惊魂记---下

(2021-05-22 16:34:21) 下一个

话说老丁,一38,9岁中年油腻男,其貌不扬,看到这个消息,一查,这个小公司就在附近,抽点时间就到这个公司看一看,  7,8个人,2-3条抢,租了4-5间房子,和他们聊了40-50分钟,发现这一组科研人员来自著名的B大学,有过硬的科研底子,其带头人是这一领域著名的学者,他们的途径就是把小鼠胚胎细泡产生抗体的一组genes delete 掉,用一组人的产生抗体的genes replace.然后把这样的胚胎细泡植入母鼠体内,生下的小鼠就带有产生人抗体的genes,产生人的抗体.

 

不要小看这样的小公司,他们是美国的backbone,是美国开拓精神的体现,是美国科研独立于世界强大的保证,这些科研人员处于科学的最前沿,思想活耀,创新能力超强,当时,大千很多人质疑SAVA9个人的小公司能干什么.


 

老丁也是这个领域的专家,研究了一下,准备买3万shares,放2年,可一看,这个小公司IPO以后,庄家进入,由于盘子很小,庄家控盘很厉害,他们先是拉升股价,高位套住小散,然后搞来一帮空头,大力空这只股票....逼迫小散割肉,,,,一时间血流成河,,,,同样的路数,,,他们散步消息,说这家的CEO以前搞过一个公司,破产了,欠下很多债务,,,,,,他们引用S大学主任的发言,说这样的方法不科学,根本不可能成功,,,小鼠不可能产生人的抗体,,,,让小散处于崩溃的边缘,,,,,一旦他们控制住80-90%公司的股份,公司的成功消息就慢慢来了, 他们每一个步骤都要挣钱.

老丁也是这个领域的专家,知道越是有潜力的公司,庄家越要拼命控盘,趁着低价1.2买入了3万股.

用的是自己的401K 户头.

时光冉冉,岁月悠悠,一天老丁打开news一看,这家公司出news拉,用这样的小鼠全人抗体在临床实验中大伙成功,产生的抗体具有极高的活性,在人体1NM 的低浓度就有很好的治疗效果 ,尤其重要的是人体一点也不排斥这种抗体,抗体可以在体内保持3-6个月,也就是说打一针抗体,3-6个月不要再打.

一时,全球60-70家药厂和biotech涌入这家公司,要求deals.一时,洛阳 字贵,门口排大队,,几个大药厂高价deal.

时光冉冉,岁月悠悠,平常的一天,老丁拿着一杯coffee 到了公司,打开电脑,公司内部的email 弹出一条news,,本公司今天开始,正式以47亿cash收购SF 人源抗体公司......,老丁高兴,47亿超出了它的预想价格,..一看NQ, 这个公司的股票已经拉出一条直线....老丁知道,再hold 这个股票没有用了,钱已经挣了,便打开401K,卖出了这3万股.

 

下班回家的路上,老丁想,今天到鸭医生家停一下,买2个鸭腿,喝点小酒,如果雅子没有鸭腿,我就抱住雅子的大腿啃2口, 反正今天要吃鸭肉.....


命运无常,当老丁挣钱的高兴还没有过去,3.4天后,突然收到SEC一封信,打开一看,老丁差点尿在裤子上,吓得不轻,大意说,你X月XX日 售出3万股XX 公司的股票,同一天,你的雇主公司宣布收购该公司.,,你涉嫌利用公司inside information,谋取暴利,if confirmed,you will be subjected to SEC criminal investigation. 老丁知道,SEC会没收全部的盈利,并会给你2-5 倍的罚款,如果法官不高兴,还会让你到监狱住几年,就算放了你,你也背着罪犯的前科,一辈子完蛋了........

 

赶快跑到卫生间,....,然后打来杯coffee,,平静下来,一想,不对,我买股票是在1.5年前,当时这个公司刚刚成立,技术也没有成型,哪里会有buyout的news,哪里会有公司buy it?2.我没有牵扯到这次公司的buyout里面,公司和同事都可以证明.

 

想到这里,有了底气.老丁找到当时购买股票的时间,写拉一封信给SEC,申述......

 

SEC 大衙门,等待了2-3个月,终于等到SEC的回信,这次是人的信,上次是电脑的信,

没有道歉,只是说,你的case已经clear.

 

 一个小公司,7-8个人的科研,产生了上万亿的经济效益,无数病人从这次研发成功中收益,笔者的老母亲风湿性关节炎多年,只有卧床,没有生活能力,应用了TNF 阻断抗体,现在可以起来做饭,生活自理........

Go science…..go 潜水......

 

谢谢 观看

 
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阅读 ()评论 (4)
评论
goodluck21 回复 悄悄话 写得这样好,投资有方向。
雨夫子 回复 悄悄话 回复 'jasonkahn' 的评论 : 谢谢提醒
jasonkahn 回复 悄悄话 SEC 用算法来检测内部交易,如果有一点点关联都需要注意避嫌。这位问题不在于买,而在于卖。消息一出来就急不可耐地卖,应该就触发了某个监控机制,再发现卖的人就在消息设计的公司工作,当然就达到调查的门槛了。
gladys 回复 悄悄话 哈哈哈,喜欢这个故事
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