公司IPO之前 没有提前把 Direct Registration System (DRS) 发到手，他们有责任吗？

给一个所谓投资专家的中国人忽悠买了一个小投资公司的PE. 当时忽悠这个公司能上市，因为他们就是帮别的公司做上市的。而且已经做成功了2家了。大概率1年半后能上市。合同写着如果上市不了，什么本金都是as soon as possible的还， 钱不还完不发奖金什么的。 中国人一个劲忽悠，公司有钱马上就还。结果就是悲剧了。公司没IPO，25% preferred share 变成债务，利息超级低P-1%的5年的合同。剩下75% class B股啥也不给就当股东了。今年年初，这个公司搞了他们下面的一个公司IPO，转换了一部分preferred share 变成这个新上市公司的股份。0.6 一股成本。结果他们秘书周日晚上才发给我 Direct Registration System (DRS)。周一就是IPO。我把这个DRS存到我的券商就花了10工作日。当天IPO 0.9, 我存进去能卖的时候已经 0.4了。问了CEO说为什么最后一天才发，他说他们很忙什么的，已经最快的。而且也不知道什么DSR要存10工作日。说可以等股票涨什么的。 我当时就感觉给骗了。现在已经跌到了 0.29. 我就想知道他们这个公司这么做是否违法。股东是否有权利在IPO之前，让公司至少提前10个公司日把DRS 准备好。

今天收到他们的Q2 report。 差的不得了。 Class B 股从成本也跌到了有19%。现在想想自己就是一个sb。 那个中国人还说自己投了。我还真相信了。关键不光忽悠了我一个，还忽悠了好几个中国人。为什么在国外骗国人的总是国人那？

所有跟帖： 

• 一般IPO stock上市后180天不能卖吧？ -柠檬椰子汁- ♂ (0 bytes) () 08/22/2020 postreply 10:51:34

• 没有签合同关于IPO。 所以没有限制吧 -三体世界- ♂ (0 bytes) () 08/22/2020 postreply 11:38:23

• 个股投资，要么懂股票，要么知晓公司，要么看好产品。感觉你好像什么都不知道，就投钱了 -慧惠- ♀ (176 bytes) () 08/23/2020 postreply 07:29:58

• if no contract, then it will be by SEC rule 701 default, 90days. -hello2002- ♀ (244 bytes) () 08/23/2020 postreply 12:06:53

• 回應 -單身老貓- ♂ (6224 bytes) () 08/22/2020 postreply 20:18:27

• 谢谢你的回复。这些我都知道。我的问题是。 这个公司没有提前给我发放DRS，造成我IPO当天没法卖出。他们是否有责任？ -三体世界- ♂ (0 bytes) () 08/22/2020 postreply 23:04:53

• 只要對方在上市期限之前提供您必要的文件，對方就沒有錯，因為十天的等待期是你這邊券商的問題，不是對方的問題 -單身老貓- ♂ (349 bytes) () 08/23/2020 postreply 06:26:58

• DRS一般都是要花10天才能转到券商。他们怎么会不知道那。我电话了好几个券商都是这个时间。 -三体世界- ♂ (682 bytes) () 08/23/2020 postreply 09:31:12

• 您是對的，但是法律沒有任何規定要求對方 10 天前給你，這是問題的核心 -單身老貓- ♂ (652 bytes) () 08/23/2020 postreply 12:17:50

• 另外 -單身老貓- ♂ (198 bytes) () 08/23/2020 postreply 12:21:14

• 因为IPO之前持的股份不可以在IPO那天用市场价卖，所以这个10天没有什么意义 -慧惠- ♀ (185 bytes) () 08/23/2020 postreply 12:51:19

• 还有这个规定吗？我查了一下 没说当天不能卖 -三体世界- ♂ (511 bytes) () 08/23/2020 postreply 17:17:37

• 我也查了一下，如果你提前拥有，就是不能卖 -慧惠- ♀ (764 bytes) () 08/24/2020 postreply 07:04:28

• 我第一次投这种东西。没有经验当时对这句话也是存疑。当时那个中国人给了我一个没有上市的分配图ppt就信了。还是要看合同为准啊。 -三体世界- ♂ (0 bytes) () 08/23/2020 postreply 17:13:02

• 任何商業交易，一定要有正式的文件或是合約 -單身老貓- ♂ (107 bytes) () 08/23/2020 postreply 20:39:45

• 是有合同。当时也发现这个问题了。说的比较模糊。给那个中国人的解释忽悠了。 -三体世界- ♂ (185 bytes) () 08/24/2020 postreply 05:57:25