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赌输股票期权造成5000万元巨大损失的华裔对冲基金经理李欧文(Owen Li,音译)13日被联邦法官判狱外缓刑(probation),法官认为李欧文在事发后尽自己所能承担责任,因此给予轻判。
李欧文出生于中国大陆,就读纽约尖子学校史岱文森高中,今年30岁。李欧文的辩护律师向法官求情轻判,称李欧文并非出于贪婪,而是操作失误导致损失。
法官史威特(Robert Sweet)认为这起案件有独特性,李欧文所面临的情形和他所采取的应对方式都是独特的。当造成巨大财产损失时,通常当事人都要受到惩罚,但法官认为对李欧文进行惩罚没什么意义。因为李欧文在事发后“尽了一个人所得做的努力去承担责任和挽救悲剧”,如果这件事能带来什么教训的话,希望李欧文能够为其赎罪。听完宣判后,李欧文感激地向法官说“谢谢”,然后和辩护律师拥抱,与检控官团队也一一握手。他的一帮朋友约十多人到法庭旁听。
李欧文在遭受惨痛损失前有过很好的业绩。据检方消息,李欧文2013年1月创建了Canarsie对冲基金,当时有大约10名投资人和1655万资产。到2013年底,Canarsie的资产增加到4775万,李欧文那一年赚了220万。2014年,李欧文再筹集了1680万资金,直到2015年1月崩溃前该基金有41个投资人和5680万资产。
检方称,Canarsie在备忘录中向投资人承诺,会将股票保持平衡以降低风险,无论是多头还是空头都不会超过总资产10%。2015年1月初,李欧文已经损失了1800万,那时候他开始卖出多头头寸和卖掉所有空头头寸。但是期权市场走势与他预计的相反,造成了巨大亏损。
李欧文的对冲基金最后只剩下20万,他写信向投资人道歉称,他本来想赚回之前的亏损,但操作方式过于激进,他预计股票期权会上涨,但结果股票指数反而下跌,导致他无法挽回损失。
检方指控李欧文向投资人和证券交易委员会谎报投资业绩。2015年12月,李欧文自首并在法庭认罪,两项罪包括:股票欺诈和撒谎。作为民事赔偿,李欧文被充公69万。