SEC加大对IPO前股票交易的调查力度

Andrew Harnik/Associated Press

SEC正加大对IPO前股票交易的调查力度。

美

国联邦证券监管机构正加大对首次公开募股(IPO)前股票交易行为的调查力度，重点放在那些协助科技公司员工及其他人转售股票的企业身上。

在一份11月25日的法庭文件中，美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission, 简称SEC)要求正在接受调查的未注册经纪公司NetCirq LLC遵守SEC在4月17日发出之传票内容。

记者未联系到NetCirq置评。NetCirq网站显示，该公司转售私人持有的证券及组合权益，为私人股权创造了一个二级市场。

旧金山联邦法院的这份文件显示，SEC正在广泛调查IPO前的股票交易是否违反《多德－弗兰克法案》(Dodd-Frank Act)下的证券法规，因为部分交易可以被认为是“掉期”，即价值与未来事件挂钩的协议。

这份文件显示，SEC员工正在调查一些实体是否违反了联邦证券法规，涉及处于成长阶段的私人持有公司股票的二级市场交易。

SEC文件还称，一些实体可能不当参与了构成证券掉期的交易，违反了联邦证券法规。

Susan Pulliam / Telis Demos

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