NYSE和NASD可能合并部分监管业务

NYSE和NASD可能合并部分监管业务


纽约证券交易所(New York Stock Exchange，简称NYSE)和全国证券交易商协会(National Association of Securities Dealers, 简称NASD)正在就合并部分监管业务进行初步协商，此举旨在加强华尔街的内部监管。

NYSE和NASD都证实双方于周四在佛罗里达州Boca Raton进行了商谈，华尔街金融机构的管理人士正聚集在那里参加参加一年一度的美国证券业协会(Securities Industry Association)会议。NYSE首席执行长John Thain向美国证券业协会表示，双方需要就具体细节进行研究，但他同时也可以接受将NYSE与另一个监管部门合并的想法，知情人士透露。与此同时，据多家经纪行的高管透露，NASD首席执行长Robert Glauber几个月来一直在向华尔街游说有关NASD以某种形式与NYSE建立合作关系的想法。

目前，华尔街金融机构由许多不同的部门监管，从美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)到NASD、NYSE等行业内部监管组织以及各州的监管机构。一些拥护多部门监管的投资者认为，监管部门之间的竞争是有利的，可以加强监管力度。

但华尔街金融机构多年来一直抱怨，监管部门太多，导致重复监管以及监管部门之间的竞争。