纽约证交所数位现任及前任监管人员可能面临民事指控

纽约证券交易所(New York Stock Exchange)数位现任及前任监管人员已被美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission, 简称SEC)告知，可能因未阻止纽约证交所的交易公司欺骗投资者而面临民事指控。

知情人士表示，SEC对包括纽约证交所监管部门前负责人Ed Kwalwasser在内的至少4名人员发出了警告通知。若SEC将调查继续进行下去，这4位人员将成为旷日持久的特设经纪商调查案中首批被提起指控的纽约证交所雇员。特设经纪商主要监管纽约证交所场内股票的买卖交易。

Kwalwasser目前供职于纽约律师事务所Proskauer Rose LLP，他拒绝对此发表评论。纽约证交所发言人也拒绝对此置评。

去年5家最大的特设经纪商同意共支付约2.4亿美元，就SEC提起的民事指控达成和解。SEC指控这5家公司利用其自有股票库存或资金，执行客户买卖指令，而并非让公开市场交易形成最合理的价格。同时，SEC指控其通过在执行指令前进行交易来操纵股价。

接到SEC通知的其他人员的身份目前尚未确定。但知情人士表示，至少有两位人员仍供职于纽约证交所。SEC在通知中告知这几位人员，委员会员工建议SEC提起民事诉讼，并给予上述人员作出回应的机会。