美国公司海外行贿被罚，6家中国企业被推至风口浪尖，中国石油、东方电气称“正在调查”
美国司法部的一纸文件，让国内多家能源公司陷入尴尬的处境。7月31日美国司法部的文件显示，美国控制组件公司（下称“CCI”）承认贿赂6家中国国有企业职员。这些公司包括中国石油(行情股吧)天然气股份有限公司（601857.SH，下称“中国石油”）、中国石油物资装备（集团）总公司（下称“物资装备集团”）、东方电气、中海油集团、江苏核电集团以及国华电力（Guohua Electric Power）。
昨天，中石油集团、东方电气等公司纷纷向CBN记者回应，正在调查此事。
CCI主要生产油气田、核电及电力设备用的控制阀。
中石油内部正在调查
涉嫌受贿的名单中有中石油集团下属的两家公司——中国石油、物资装备集团。中石油集团一位内部人士表示，得知CCI行贿案后，中石油集团已就此展开调查。
据介绍，物资装备集团原先有装备生产、物流及采购等多项业务，现已拆分。其采购业务已由中国石油物资公司负责，而中国石油物资公司的上级是中石油集团物资采购管理部。因此，对物资装备集团的调查可能要复杂一些。而中国石油作为上市公司，旗下各个子公司如大庆油田、新疆油田等都没有独立的账户，采购权在上市公司手中。
一位石油行业的管理层向记者说道，CCI控制阀的重要客户是大型油田、气田，“尽管国内也有控制阀的生产厂家，但一些高端的阀门装置在中国依然是比较短缺的，中国企业必然要从海外进口。”
东方电气的一位高层昨晚对CBN记者表示，东方电气已注意到了媒体报道，公司相关部门（监察部门）也展开调查。这家外商的控制阀到底是哪家分公司采购，他本人还不清楚。
贿赂企业名单中还提到了Guohua Electric Power。此前有媒体曾报道称该公司名为“国华能源”，但CBN记者核对后发现，这家企业的中文名称应是“国华电力”，是 中国神华(行情股吧)在北京的一家分公司。CBN记者昨晚联系了中国神华相关人员，但对方未对此回应。
截至发稿时，CBN记者未联系到江苏核电的相关人士。江苏核电负责我国田湾核电站的建设与运营，中国核工业集团、中电投核电有限公司、江苏省国信资产管理集团有限公司是其股东，各自股比50%、30%和20%。
中海油被IMI证明清白
6家公司中唯一作出公开表态的是中海油，这家公司在上周五公开回应说，已进行调查核实，截至目前，尚未发现公司内部人员收受该公司及其代理商的商业贿赂。
中海油方面表示，在得知相关信息后由党组纪检组牵头，组织审计监察部、工程建设部、集团采办部以及相关单位，组成5个调查组对中海油全系统自2002年至2009年8年间与CCI及其代理商发生业务往来的情况进行了全面的调查核实。
中海油的调查结果表明，采购中美元结算合同总价155.7万美元，人民币结算合同总价为16.9万元人民币，单项最大批次采购金额为38.5万美元，最小批次采购金额为1.6万美元。采办过程所有环节均符合中海油采办管理制度的规定和程序要求，没有发现在管理程序和管理制度上的违规现象。
在内部核查的同时，中海油还与CCI公司进行了多次沟通，共同展开调查核实。来自于CCI母公司IMI公司的回复称，相关款项是通过对个人银行账户汇款的形式汇到了CCI员工或其亲属、朋友的账户上。并无证据证明这些钱真正到了中国海油员工的手中，或者说中海油一方有人有意索贿。
“很明显，极可能是这些CCI前员工及其同伙私吞了这笔钱。”IMI公司中国总裁在6月22日对中海油的复信中说道。据了解，IMI公司的外部律师已经告知美国司法部，这些收款人并不是CNOOC（中海油）的员工，而是前CCI员工或他们的亲属及朋友。
“虽然中海油企业形象无端遭受了损失，但是并没法以诽谤罪起诉美国司法部污蔑。”某业内知情人士在接受CBN记者采访时分析说，因为美国司法部在走它自己的法定程序，它并没有资格去查中海油，同时中海油在美国也没有资产。但CCI确实涉及到了一些资金用处不明，因此美国司法部推论其行贿也是正常的。而污蔑首先应该是对方是主观恶意的，很明显美国司法部并不是这样，因此不存在谁污蔑谁的问题。
CCI行贿路线图
第一财经日报8月17日讯 7月31日,美国司法部判定美国控制组件公司（CCI）违反了美国《反海外腐败法》和《旅行法》，CCI承认在36个国家向国有企业和私有企业的官员和雇员行贿约236次，并将接受高达1820万美元的罚款。
CCI 建立于1961年，在1981年成为英国上市公司IMI plc的全资子公司。CCI总部位于美国加利福尼亚州Rancho Santa Margarita地区，公司的主要产品是设计和生产用于核能工业、石油天然气工业和发电工业的控制阀。该公司在北美、欧洲，以及亚洲均有工厂。
在被判有罪后，CCI同意支付1820万美元罚款，在公司内部建立并执行反贿赂的项目，并在接下来的三年内，成立独立的监察机构，向CCI和司法部报告该项目的进展。
涉及此案的6名CCI高管分别是：前总裁Stuart Carson，前中国大陆和中国台湾地区销售总监Hong (Rose) Carson(Stuart Carson的妻子，下称“R. Carson”)，前全球销售总监Paul Cosgrove，前全球客户服务副主席David Edmonds，前欧洲、非洲和中东销售副主席Flavio Ricotti，以及前韩国分公司主席Han Yong Kim。对以上涉案人员，《反海外腐败法》和《旅行法》分别可以判最长5年有期徒刑，外加行贿收入的两倍罚款，或25万美元。
2004 年，CCI的母公司英国IMI plc公司曾试图派审计员到加利福尼亚的CCI总部进行审查，却遭到CCI前总裁Carson的阻止，并被告知他们在加利福尼亚是不受欢迎的，应该回到英国去。同年4月，审计员到达加利福尼亚总部后，CCI前全球销售总监Consgrove让公司员工将重要资料隐藏起来，躲避审计员的追查。在审计员追问到贿赂相关项目时，CCI否认贿赂行为，并提供虚假的信息。即使在审计进行后，CCI的几名高管仍然鼓励员工参与贿赂行为，但是提醒员工们在发邮件的时候，避免使用“FIC”（friend-in-camp,暗指贿赂对象）、“鲜花”（暗指贿赂款项）以及“特别安排”等敏感字眼。
CCI贿赂的方式包括直接贿赂给对方公司的员工，或者通过雇用的“顾问”作为中间人进行贿赂。这些“顾问”在公司内鲜少承担任何实际事务，他们常常是受贿公司的员工，或者是受贿对象的亲戚或朋友。CCI的高管同时以视察工厂和培训的名目，安排受贿对象来美国度假，他们时常搭乘飞机的头等舱，住五星级宾馆，目的地包括夏威夷、迪士尼乐园、拉斯维加斯等旅游景点。这些旅行的真正目的，是为了奖赏受贿对象说服他们的公司采用CCI的产品或服务。在两笔贿赂行为中，Carson和R. Carson还促成CCI为两名外国国有企业的受贿对象支付他们子女的大学学费。
在此案之前，CCI的前全球工厂销售总监Mario Covino由于向外国官员行贿约100万美元，于2009年1月8日被判有罪。CCI前财务总监Richard Morlok由于向外国官员行贿约68万美元，于2009年2月3日被判有罪。Covino和Morlok将于2010年1月25日正式被判刑。
