6年操纵四千只美股 美证监会指控17个中国人合伙作案

美国证监会在当地时间10月16日于官网挂出一则特别的股票市场操纵公告。

　　特别之处在于，受到指控的是一个10多人的“团伙”，全部由中国居民组成，他们被指6年来累积操纵了3900多只美股股票，累积非法获利超3100万美元，折合人民币约2.2亿元。

　　美国证监会称已采取紧急措施，获得了冻结18名交易主体（其中17名主体为自然人）名下相关资产的许可，并对其中两名交易者采取了刑事犯罪追责。这些遭到指控的中国居民是什么身份？他们通过何种手段躲过美国监管6年之久？

　　红黄蓝员工牵涉其中？

　　美国证监会在16日的公告中并未披露18名交易主体的详细身份，只是说他们主要以中国作为基地。

　　《华夏时报》记者看到的马萨诸塞州地方法院文件（下称“法院文件”）显示，被美国证监会列为被告的共18名主体，其中一名主体是公司，另外17名主体均为自然人，均为中国居民。

　　其中，4人在美国马萨诸塞州居住过，这4人中，有两人是夫妻关系，有一人与这对夫妻是邻居关系。还有另外一人名叫Wang Xiaosong，31岁，根据股票经纪账户登记的信息，其是青岛华宜纺织服装有限公司的一名员工。

　　美国证监会的公告显示，马萨诸塞州地方检察院已经宣布对Wang Xiaosong采取刑事犯罪的追责。在前述17名自然人中，美国检方仅对Wang Xiaosong和另外一名自然人发出了“违反以及帮助、教唆他人违反美国证券法反欺诈的条款”的刑事指控。

　　另外一名被刑事罪责的自然人，就是前述在马萨诸塞州居住过的夫妻二人中的丈夫Wang Jiali。根据股票经纪账户信息，他41岁，夫妻二人名下有至少两家公司。

　　北京一位证券律师向《华夏时报》记者表示：“美国各州的标准不一，很难判断一旦罪名成立，二人会被判罚到何种程度，之前看到过美国华盛顿州地方法院一个判罚的新闻，2015年的，也是股票价格操纵，涉案的两人中一个被判了两年，一个被判了五年，但他们的非法获利只有几百万美元。”

　　《华夏时报》记者根据法院文件中披露的电子邮箱地址，给Wang Jiali发去了采访函，询问其对在美涉诉一事的回应，截至发稿时，未收到回复。

　　另外13名自然人被告，根据股票经纪账户上登记的信息，全部居住在上海、山东泰安、山东青岛、山东潍坊四个地方，年龄从20多岁到50多岁不等，且均有正当工作。

　　《华夏时报》记者根据法院文件整理发现，根据股票经纪账户上登记的信息，他们有的在信息技术公司工作，有的在广告公司工作，还有的在地方小学工作，工作单位甚至不乏知名企业，比如泰安红黄蓝亲子园、宝钢集团、潍柴动力股份有限公司等。

　　开设100多个账户掩人耳目

　　美国证监会在公告中称，资产遭到冻结的18名交易主体，多年来挑选了数千只交易不活跃的股票，营造虚假交易景象，通过抬高或者打压股价从中获利，比如，通过多个账户释放小规模卖单，压低股价后，再利用另一组账户以低价大规模买入，等到仓位建起来后，他们再释放小规模买单，推高股价，等股价被抬高后，集中抛售获利。

　　“他们实施了周密的操纵方案，下了很大功夫躲避监管，在多个股票经纪公司开了100多个交易账户，提交虚假身份文件以他人名义开户。”美国证监会官员Joseph G． Sansone称。

　　《华夏时报》记者看到的法院文件显示，美国证监会认为，前述被指控的交易主体，至少从2013年8月就开始从事股票操纵行为，波及3900多只股票。

　　比如，在纳斯达克上市的Chicken Soup for the Soul Entertainment，Helen of Troy Limited，Ultragenyx Pharmaceutical，Aethlon Medical，SPAR Group，Craft Brew Alliance等等。

　　在此次被美国证监会发起资产冻结前，前述被告自然人曾收到过涉嫌操纵股价的警告，但并未罢手。

　　“被告收到过警告，他们的行为涉嫌操纵股票交易。比如2014年3月11日，美国一家股票经纪公司给Wang Jiali发送了邮件，告诉后者：我们注意到，您账户的一些交易行为，可能会招致证监会等监管部门的审查。具体来说就是，同一控制下的多个账户，在一笔交易中，既是买家也是卖家。”《华夏时报》记者看到的美国证监会提交的法律文件显示。

　　不久，Wang Jiali回复股票经纪公司：“您所列的这些股票，都是由我的选股软件选中和推荐的。当我发现一只股票发生很大的交易量，我就会买，股价高到可盈利的地步，我就卖。但有时候，股价走势脱离了我预先的判断，我就只能参考交易量和价格走势去止损。HSKA这只股票，是我持有时间最长的一只，我不断在7.2美元附近买进，盈利了就卖出。FLML这只股票，由于走势超出了我的预期，我只能割肉卖掉。”

　　美国证监会在提交给法院的文件中称，“Wang Jiali的回复是虚假的、严重误导的，在交易HSKA和FLML等股票时，他一直在实施股价操纵”。